《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》解讀一、隨堂練習(xí)隨堂練習(xí)（一）：1、除證券經(jīng)紀(jì)人以外，證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)。（正確）2、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間為（委托代理）關(guān)系。3、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（BCD）等方面。A、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同C、證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度D、證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)4、證券經(jīng)紀(jì)人須具備的職業(yè)條件包括（ABCD）。A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德B、最近三年未受過(guò)刑事處罰C、違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過(guò)禁入期D、不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形隨堂練習(xí)（二）：1、按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ABCD）。A、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍B、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍C、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容D、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍2、證券營(yíng)業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

（正確）3、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)建立（B），向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記信息的查詢服務(wù)。A、證券經(jīng)紀(jì)人信息查詢制度B、證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫(kù)C、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記系統(tǒng)D、證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)4、證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，可參照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。（正確）二、課程測(cè)驗(yàn)：100分1、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，（A）應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。A、證券公司B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券公司法人所在地證監(jiān)局2、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（60）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。A、30B、40C、50D、603、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過(guò)（AC）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。A、公司員工B、委托居間人C、委托證券經(jīng)紀(jì)人D、委托保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人4、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下對(duì)“證券經(jīng)紀(jì)人”的說(shuō)法不正確的事（BC）。A、證券經(jīng)紀(jì)人是自然人B、證券經(jīng)紀(jì)人可以使機(jī)構(gòu)或者團(tuán)體C、證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司員工D、證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔(dān)責(zé)任5、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件證券業(yè)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)，說(shuō)法正確的事（ACD）。

A、證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員B、證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員C、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試D、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件6、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記前，應(yīng)當(dāng)（AC）。A、與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同B、按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)C、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測(cè)試須合格D、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)7、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以從事的業(yè)務(wù)包括（AC）。A、向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況B、通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務(wù)流程D、替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜8、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與（ABC）相適應(yīng)。A、所服務(wù)的證券公司的管理能力B、證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平C、客戶服務(wù)的合理區(qū)域D、證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量9、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)（ABCD）。A、制定有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的自律規(guī)則B、組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試C、有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的注冊(cè)登記、證書(shū)印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查10、證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)，一般采取證券經(jīng)紀(jì)人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。

（錯(cuò)誤）11、證券公司最終承擔(dān)證券經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。（正確）12、證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（錯(cuò)誤）13、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記由證券經(jīng)紀(jì)人直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記。（錯(cuò)誤）14、證券公司委托的證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量應(yīng)與證券公司的管理能力相適應(yīng)。（正確）15、證券經(jīng)紀(jì)人可以把證券公司委托給他的業(yè)務(wù)活動(dòng)再轉(zhuǎn)給其他的個(gè)人。（錯(cuò)誤）其他答題：1、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)中，法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)不少于(B)個(gè)小時(shí)。404、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》證券業(yè)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)，以下對(duì)“證券經(jīng)紀(jì)人”的說(shuō)法正確的是(ABC（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司是委托代理關(guān)系證券經(jīng)紀(jì)人代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人屬于證券公司以外的自然人口在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)責(zé)任5、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的委托或任職，說(shuō)法不正確的是(BD)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）口證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受兩家證券公司的委托口證券經(jīng)紀(jì)人不能在證券公司以外的單位任職證券經(jīng)紀(jì)人可以接受證券公司以外的單位的委托7、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，禁止的行為包括(AB)。

（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）QQ：1595628804旺旺：tb_7276867店鋪：無(wú)憂教育666為客戶提供自己開(kāi)設(shè)的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)口向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息口向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息1l、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制編號(hào)。(A)正確錯(cuò)誤12、目前，我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。(正確錯(cuò)誤13、在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人不得接受客戶委托或擅自替客戶操作帳戶。(A)正確錯(cuò)誤14、證券經(jīng)紀(jì)人可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。正確錯(cuò)誤15證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。(正確錯(cuò)誤