2016年證券市場基礎(chǔ)知識的的復習資料

心態(tài)若改變，態(tài)度跟著改變;態(tài)度改變，習慣跟著改變。下面是小編歸納總結(jié)好的證券市場的重點復習資料，歡迎前來閱讀。

第一章：證券市場概述

第一節(jié)

證券與證券市場一、有價證券

(一)有價證券的定義1、有價證券是標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證，本身沒有價值2、有價證券是虛擬資本的一種形式①虛擬資本：以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本②虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的帳面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化(二)有價證券的分類1、狹義的有價證券：資本證券2、廣義的有價證券：商品證券、貨幣證券、資本證券

(1)商品證券：提貨單、運貨單、倉庫棧單

(2)貨幣證券：①商業(yè)證券：商業(yè)匯票、商業(yè)本票②銀行證券：銀行匯票、銀行本票、支票(3)資本證券：由金融投資或與金融投資由直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券3、按證券發(fā)行主體不同分類(1)政府證券①國債：中央政府發(fā)行的債券②地方債：地方債權(quán)發(fā)行的債券(目前尚不允許特區(qū)政府以外的地方政府發(fā)債) (2)政府機構(gòu)證券：目前不允許

(3)公司證券：股票、公司債券、商業(yè)票據(jù)銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融債券

4、按是否在證交所掛牌交易分類(1)上市證券(2)非上市證券：憑證式國債、儲蓄國債、普通開方式基金份額、非上市公眾公司的股票

5、按募集方式分類(1)公募證券(2)私募證券：①信托投資公司發(fā)行的信托計劃②商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃③上市公司定向增發(fā)發(fā)行的有價證券

6、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(1)股票(2)債券(3)其他證券：基金證券、證券衍生產(chǎn)品(金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證) (三)有價證券的特征收益性、流動性、風險性、期限性(股票沒有期限，可視為無期證券)

二、證券市場：

(一)證券市場的特征1、證券市場是價值直接交換的.場所2、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所3、證券市場是風險直接交換的場所(二)證券市場的結(jié)構(gòu)1、層次結(jié)構(gòu)：按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

(1)發(fā)行市場：又稱“一級市場”、“初級市場”

(2)交易市場：又稱“二級市場”、“流通市場”、“次級市場”流通市場的交易價格制約和影響證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時要考慮的重要因素

(3)根據(jù)服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場(4)根據(jù)發(fā)行規(guī)模、監(jiān)管要求，分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板) (5)根據(jù)交易方式，分為集中交易市場、柜臺市場(或代辦轉(zhuǎn)讓)

2、品種結(jié)構(gòu)：根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系(1)股票市場(2)債券市場(3)基金市場①封閉式基金：證交所掛牌交易②開放式基金：投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓③交易所交易基金(ETF)、上市開方式基金(LOF)，使開方式基金也可以在交易所市場掛牌交易(4)衍生產(chǎn)品市場交易場所結(jié)構(gòu)：按交易活動是否在固定場所進行(5)有形市場：又稱“場內(nèi)市場”

(6)無形市場：又稱“場外市場”、“柜臺市場”(“OTC 市場”，over the counter) (7)目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復存在(三)證券市場的基本功能：國民經(jīng)濟的“晴雨表”

1、籌資-投資功能證券市場交易的任何證券，既是籌資的工具，也使投資的工具

2、資本定價功能證券的價格實際是證券代表的資本的價格

3、資本配置功能通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能第2 節(jié)證券市場參與者一、證券發(fā)行人

(一)公司(企業(yè)

) 1、企業(yè)的組織形式：獨資企業(yè)、公司制企業(yè)、合伙企業(yè)

2、發(fā)行股票籌集的資本屬于自有資本;發(fā)行債券籌集的資本屬于借入資本

3、發(fā)行股票、長期債券是籌集長期資本的主要途徑;發(fā)行短期債券是補充流動資金的重要手段

4、公司(企業(yè))對長期資本的需求將越來越大

5、英美國家將金融機構(gòu)發(fā)行的證券歸入公司債券(基本是股份公司)，我國、日本將金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券(二)政府和政府機構(gòu)1、中央政府債券(國債)被視為無風險證券，其證券收益率被稱為無風險利率2、中央銀行發(fā)行兩類證券(1)中央銀行股票：如美國，央行采用股份制結(jié)構(gòu)證券基礎(chǔ)知識視頻，央行股東只有紅利分配權(quán)，無經(jīng)營決策權(quán)，類似優(yōu)先股(2)中央銀行處于調(diào)控貨幣供給量而發(fā)行的特殊債券我國2003 年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)二、證券投資人(一)分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類

(二)機構(gòu)投資者：

政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企事業(yè)法人、各類基金1、政府機構(gòu)(1)政府機構(gòu)參與證券投資的目的似為了調(diào)劑資金余缺、進行宏觀調(diào)控(2)各級政府和政府機構(gòu)可以購買政府債券、金融債券投資于證券市場(3)中央銀行，買賣政府債券、金融債券，影響貨幣供給量進行宏觀調(diào)控(4)國資管理部門，持有國有股(5)政府還可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，維護金融穩(wěn)定

2、金融機構(gòu)(1)證券經(jīng)營機構(gòu)①證券自營業(yè)務(wù)：可以投資股票、基金、認股權(quán)證、國債、公司企業(yè)債、其他②證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)③定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：為單以客戶辦理④集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：為多個客戶辦理⑤特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(2)銀行業(yè)金融機構(gòu)①包括：商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、政策性銀行②可用自有資金買賣政府債券和金融債券③不得從事信托投資、證券經(jīng)營業(yè)務(wù)④不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資⑤因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出⑥可以向個人客戶提供綜合理財服務(wù)，向特定目標客戶群銷售理財計劃⑦外商投資銀行、中外合資銀行，可以買賣政府債券、金融債券、買賣除股票以外的其他有價證券

(3)保險經(jīng)營機構(gòu)①可以投資債券、股票、證券投資基金份額②保險公司可以設(shè)立保險資產(chǎn)管理公司從事證券投資，還可運用受托管理的企業(yè)年金進行證券投資③保險公司投資銀行活期存款、政府債券、央票、政策性銀行債券，貨幣市場基金證券基礎(chǔ)知識視頻，合計不低于總資產(chǎn)的5% ④保險公司投資無擔保的企業(yè)債公司債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，不高于總資產(chǎn)的20% ⑤投資股票和股票型基金，不高于總資產(chǎn)的20% ⑥對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本不超過凈資產(chǎn)

(4)合格境外機構(gòu)投資者(QFII) ①Q(mào)FII 似在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，

②有限度的引進外資、開放資本市場的過渡性制度

③我國合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會批準，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司、其他資產(chǎn)管理機構(gòu)

④投資范圍包括：證交所交易的股票、債券、證券投資基金、權(quán)證、證監(jiān)會許可的其他金融工具⑤可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)債發(fā)行、股票增發(fā)、配股⑥合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)股票投資的持股比例限制：a單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有1 家上市公司的股票不得超過該公司股份總數(shù)的10%

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