證券從業資格證作用

證券從業資格證是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。

通過證券從業資格考試獲得證券從業資格證，是必經之路!

證券從業資格考試介紹

中國證券業協會自2003年開始組織證券業從業人員資格考試，截至2019年7月底，約294萬人通過證券業從業人員資格考試取得從業資格，其中在中國證券業協會注冊取得執業證書的從業人員約35萬人。

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，考試時間由協會每年統一確定，資格考試已全部采用網上報名，機考方式對學員進行考核。

證券從業考試體系劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別，目前包括 8個考試科目，一是面向即將進入證券業從業的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經進入證券業從業的人員的“專業資格考試”，三是主要面向擬任證券經營機構高級管理人員的“管理資質測試”。

2022年7月8日中國證券業協會發布了《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》，自發布之日起施行。根據細則內容，協會舉辦的“證券業從業人員資格考試”更名為“證券行業專業人員水平評價測試”。

證券從業資格適合人群

有志于進入金融行業或者希望學習理財知識的考友都可以報名證券從業資格考試。

《中華人民共和國證券法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，應當取得從業資格和執業證書。

從事證券業務的機構是指：

(一)證券公司;

(二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;

(三)證券投資咨詢機構;

(四)證券資信評估機構;

(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)規定的其他從事證券業務的機構。

從事證券業務的專業人員是指：

(一)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

(二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;

(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;

(五)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

報名條件

(一)一般業務水平評價測試

1、報名截止日年滿18周歲;

2、取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷;或具有高中或相當于高中文化程度,且具有三十六個月以上工作經歷;

3、具有完全民事行為能力。

(二)專項業務水平評價測試

一般業務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的,或符合《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》第十條規定的相關人員,可報名參加專項業務水平評價測試。

按照《監督管理辦法》第八條、第五十六條規定以及證券評級等相關監管規定參加測試的人員，或通過一般業務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的人員，可報名參加高級管理人員水平評價測試。

證券從業資格考試時間（以2023年為例）

2023年證券從業人員專業能力水平評價測試時間安排已公布，統籌安排統一測試、專場測試、預約測試三種不同形式的測試。

其中：

統考時間為2023年6月3日、4日。(統考報名時間暫未公布，具體參考當期公告。)

專場考試時間為3月、6月、9月、11月。(專場考試及報名時間暫未公布，具體參考當期公告。)

預約考試時間為每個季度最少1次。(預約考試及報名時間暫未公布，具體參考當期公告。)

注意：“證券業從業人員資格考試”更名為“證券行業專業人員水平評價測試”。

報名網站及費用

（一）、考試費為61元/科

（二）、報名網站：中國證券業協會網站

（三）、流程：1、進入中國證券業協會網站-考試報名，首次報考人員注冊

2、進入【上傳照片】打開照片-填寫驗證碼-保存照片（已上傳過照片的考生無需再次上傳）

3、進入【聲明承諾】頁面，點擊【接受】

4、進入【信息維護】頁面，填寫完考生的報考信息后，點擊【保存】

5、勾選要報考的科目

6、選擇要報考的省份和城市考點

7、生成報考的訂單，選擇繳費方式

8、支付完成即報名成功

考試科目

證券從業人員專業能力水平評價測試開考科目有五科。分別是《金融市場基礎知識》、《證券市場基本法律法規》、《證券投資顧問業務》、《發布證券研究報告業務》、《投資銀行業務》五科。

證券一般業務水平評價測試科目

一般業務水平評價測試設置兩科，必考。考試科目分別是《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》，可一次報考兩個科目，或者分多次報考。

證券專項業務水平評價測試科目

專項業務水平評價測試考試設置三類，分別是證券投資顧問、證券分析師和保薦代表人，各類設置一個科目，分別對應的是《證券投資顧問業務》、《發布證券研究報告業務》、《投資銀行業務》。一次僅能報考一科，根據工作方向選擇科目。

一般業務水平評價測試采取閉卷機考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題，測試時間為120分鐘，試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。

專項業務水平評價測試采取閉卷機考形式， 題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題，測試時間為180分鐘，試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。

各科目特點及考察內容

《證券市場基礎法律法規》

涉及內容主要是法律規定、業務規范、違法違規行為等。內容枯燥，類似內容較多，記憶的內容多，容易混淆或記憶不清，所以不能機械地死記硬背。首先要注意多歸納，一些有關數字、時間、比例、條件等內容具有可比性，可以通過聯想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。其次，要多做題，觸類旁通，在重復做題中加深記憶。很多時候，做題是最簡單的記憶訣竅。

《金融市場基礎知識》

主要介紹金融市場體系、證券市場的參與主體，介紹了包括金融市場體系、金融市場主體、股票、債權、證券投資基金、金融衍生工具、金融風險管理等內容，需要理解的內容更多，和證券法律法規有小部分內容重疊。題目的考查相對靈活證券從業資格證有效期，需要多總結多歸納證券從業資格證有效期，做到靈活運用。除此之外，平時也需要多關注證券市場的相關信息，注意金融素養的積累和提升。

《證券投資顧問業務》

考試專業性較強，包括業務監管、專業基礎、專業技能、專項業務四大部分，涵蓋證券、期貨、金融、財務管理、投資管理、資本運作等方面的知識。

《發布證券研究報告業務》

考核包括業務監管、專業基礎、專業技能、證券估值四大部分，涵蓋金融學、經濟學、數理方法、基本分析、技術分析、量化分析、股票、固定收益證券、衍生產品方面的知識。

《投資銀行業務》

這個科目對應的考試就是保薦代表人勝任能力考試，它是五個科目中最難的一個，主要分為財務和法規兩大部分。具體有會計、財務顧問、持續督導、債務融資、再融資、保薦業務、新三板、IPO、定價銷售等。但是從歷年考試大綱上不難看出，這項考試所考查的內容絕對不止局限于《投資銀行業務》。涉及證券、法律、會計、金融、財政、政務、管理、稅法、審計等等，可謂是包羅萬象。

準考證打印

一般是考前一周內，周一的15點開通，到考試最后一天的16點關閉，具體打印時間以官網實際打印時間為準!

中國證券業協會網站()——從業人員——準考證打印——當次證券考試準考證打印——登錄報名主頁打印準考證

成績有效期多久

（一）改革前取得的成績：

本細則發布之前，參加證券業從業資格考試的人員，成績長期有效。

（二）改革后取得的成績：

1、本細則發布之后，成績自取得之日起三十六個月內有效。

2、已通過考試的人員，在證券行業從業或任職期間的所有測試成績持續有效；

3、通過考試后36個月內未進行執業登記或未任職，所有測試成績失效。

4、從證券行業機構離職超過36個月的，所有測試成績失效。

注：2022年7月8日中國證券業協會發布了《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》，自發布之日起施行。

證券從業成績合格證打印

中國證券業協會網站可以打印證券從業合格單，合格人員可在考試結束7個工作日登錄網站自行打印。

流程：

第一步：進入中國證券業協會網站“考試成績查詢”欄目

第二步：選擇“證券行業專業人員水平評價測試成績查詢(成績單打印)”，填寫相關證件號和驗證碼，點擊“查詢”

第三步：點擊打印，即可打印證券考試成績合格證。

注：在打印成績合格證時，請先在瀏覽器 工具 Internet選項中的高級選項中選中打印背景顏色和圖像;并在頁面設置中去掉頁眉和頁腳;打印紙選擇A4;頁邊距為8。

頁面設置位于瀏覽器菜單欄——文件——頁面設置。

證書注冊

證券考試兩門考試成績合格后自動擁有從業資格，但成績合格證明不是從業資格證書，證書需要工作后通過所在機構申請。如果沒有從業，暫時不可以申請注冊執業證書。該證書在全國范圍內有效。

流程：執業注冊應由申請人通過所在機構向中國證券業協會申請辦理。具體程序如下：

(一)由機構資格管理員在中國證券業協會從業人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

(二)申請人登錄從業人員管理平臺，填寫執業證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業人員管理平臺;

(四)從業人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核;

(五)對于通過審核的申請，從業人員管理平臺將自動生成電子版執業證書，并在協會網站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入協會形式審核階段)。

一般從業資格注冊條件

一般從業資格注冊條件

申請從事一般證券業務，除《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條

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