證券從業(yè)資格一般從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為單項(xiàng)選擇題，考試題量均為100題，考試時(shí)間為120分鐘。專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為單項(xiàng)選擇題，考試題量均為120題，考試時(shí)間為180分鐘。對(duì)考試時(shí)間和節(jié)奏的準(zhǔn)確把握是臨場(chǎng)高水平發(fā)揮的重要保障。
單項(xiàng)選擇題（以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）
1[單選題] 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)( )個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。
2.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.13
B. 2～5
C. 3～5
D.1～5
2.[答案]C
[精析]違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5 年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10 年的證券市場(chǎng)禁入措施。
3.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類(lèi)。
A.發(fā)行方式
B.嵌入式衍生產(chǎn)品
C.收益保障性
D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
3.[答案]D
[精析 ]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類(lèi)。按收益保障性分類(lèi)，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。按嵌入式衍品分類(lèi)，可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類(lèi)別。
4.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下跌，兩種頭寸的盈虧情況是()。
A.盈虧恰好抵消
B.盈大于虧
C.盈小于虧
D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析
4.[答案]A
[精析 ]若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。
5.回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。
A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
5.[答案]C
[精析 ]回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。它通常在債券交易中運(yùn)用。
請(qǐng)注意能夠合理把握時(shí)間和能夠準(zhǔn)確控制節(jié)奏是兩種不一樣的境界，前者側(cè)重于對(duì)時(shí)間的利用上表現(xiàn)出來(lái)的合理性，而后者更側(cè)重于對(duì)原本我們認(rèn)為不可控的時(shí)間表現(xiàn)出來(lái)的可控性。能夠做到這一點(diǎn)必須要求您在平時(shí)的復(fù)習(xí)、模擬考試過(guò)程中保持強(qiáng)烈的時(shí)間感，逐步增強(qiáng)自信心，只有在建立起對(duì)考試的自信的基礎(chǔ)上才能表現(xiàn)出對(duì)考試節(jié)奏的準(zhǔn)確控制。
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