2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)考題
1、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。
A、5
B、10
C、15
D、20
【正確答案】 C
【專家解析】客戶身份資科自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年。
2、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。
A、5
B、10
C、20
D、30
【正確答案】 C
【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他重要的材應(yīng)至少妥善保管 20 年。
3、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，有協(xié)會(huì)變更該人員職業(yè)注冊(cè)登記。
A、7 日
B、10 日
C、15 日
D、20 日
【正確答案】 B
【專家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后, 辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的, 聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告, 由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
4、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A、7
B、10
C、20
D、30
【正確答案】 C
【專家解析】對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
5、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利，義務(wù)約定明關(guān)系確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A、包銷
B、代銷
C、經(jīng)銷
D、傳銷
【正確答案】 B
【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任，采用代銷方，式的應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
6、擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是()。
A、處 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下罰款
B、處 3 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下罰款
C、處 10 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下罰款
D、處 3 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰款
【正確答案】 A
【專家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自,公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。"
7、金融市場(chǎng)中的發(fā)行市場(chǎng)又稱為()。
A、次級(jí)市場(chǎng)
B、一級(jí)市場(chǎng)
C、第二市場(chǎng)
D、柜臺(tái)市場(chǎng)
【正確答案】 B
【專家解析】證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)
8、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。
A、法律
B、行政法規(guī)
C、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
D、行業(yè)自律規(guī)則
【正確答案】 C
【專家解析】證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)
9、()是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
A、非法集資類犯罪
B、擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D、欺詐發(fā)行股票、債券罪
【正確答案】 D
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
10、分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由()承擔(dān)法律后果。
A、分公司
B、總公司
C、證券公司
D、證券交易所
【正確答案】 B
【專家解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果"
11.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
【答案】A
【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等。
12.商業(yè)匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價(jià)證券
C.資本證券
D.貨幣證券
【答案】D
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指( )。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.商品證券
D.憑證證券
【答案】B
【解析】廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項(xiàng)，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項(xiàng)，商品證券是證明持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。
14.有價(jià)證券的主要形式是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.實(shí)物證券
【答案】C
【解析】資本證券的持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)，它是有價(jià)證券的主要形式。
15.在金融證券中最為常見(jiàn)的是( )。
A.公司債券
B.股票
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融債券
【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)。
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