2019年證券從業資格考試法律法規練習題每日一練及答案
單項選擇題
1.下列不屬于非法集資特點的是( )。
A.未經有關部門依法批準集資
B.以合法形式掩蓋其非法集資的實質
C.只承諾在一定期限內返還本金
D.向社會公眾(不特定對象)籌集資金
2.個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人
C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰
D.未負有數額較大到期未清償的債務
3.根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力不包括( )。
A.資產收益
B.選擇管理者
C.批準破產
D.參與重大決策
4.根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
5.下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是( )。
A.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的
B.證券交易成交額累計在50萬元以上的
C.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的
D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
6.下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是( )。
A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會
B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事
C.一人有限責任公司也要設股東會
D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會
7.根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的( )以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
8.公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
9.( )為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.理事會
10.證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
11.( )又稱代理買賣證券業務，是證券公司最基本的一項業務。
A.證券自營業務
B.證券發行業務
C.證券經紀業務
D.證券承銷業務
12.證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是( )。
A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易
D.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
13.下列關于證券自營業務持倉規模要求的說法中，錯誤的是( )。
A.證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1
B.證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
C.證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于70%
D.證券經營機構從事證券自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%
14.證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由( )存管。
A.第三方存管機構
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監會
15. 公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
16.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量
17.《中華人民共和國證券法》規定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
18.辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向( )進行注冊。
A.中國證監會派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業協會
D.中國人民銀行
19.下列董事會中必須有職工代表的是( )。
A.2個以上的國有企業投資設立的有限責任公司
B.合伙企業
C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司
D.外商獨資企業
20.下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
21操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以內的未公開信息
D.誘騙投資者
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