2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（）。【單選題】

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

正確答案:D

答案解析:選項D正確：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

2、在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，非法募集資金金額在500萬元以上的，應予立案追訴。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，非法募集資金金額在1000萬元以上的，應予立案追訴。

3、根據近年來經濟形勢變化和多層次資本市場發展實際，改革后創業板將定位為（）。【多選題】

A.深入貫徹創新驅動發展戰略

B.支持傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合

C.適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢

D.主要服務成長型創新創業企業

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據近年來經濟形勢變化和多層次資本市場發展實際，改革后創業板將定位為：深入貫徹創新驅動發展戰略，適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢，主要服務成長型創新創業企業，支持傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合。

4、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）。【多選題】

A.代理投資人從事證券、期貨買賣

B.向投資人承諾證券、期貨投資收益

C.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

D.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（A項正確）（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（B項正確）（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；（D項正確）（4）為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；（C項正確）（6）法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

5、公開發行公司債券的發行人應當及時披露債券存續期內發生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。下列屬于重大事項的有（）。【多選題】

A.發行人發生未能清償到期債務的違約情況

B.發行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的10%

C.發行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定

D.發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：公開發行公司債券的發行人應當及時披露債券存續期內發生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括：（1）發行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化；（2）債券信用評級發生變化；（3）發行人主要資產被查封、扣押、凍結；（4）發行人發生未能清償到期債務的違約情況；（5）發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%；（6）發行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的10%;（7）發行人發生超過上年末凈資產10%的重大損失；（8）發行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；（9）發行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處罰；（10）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化；（11）發行人情況發生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件；（12）發行人涉嫌犯罪被司法機關立案調查，發行人董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；（13）其他對投資者作出投資決策有重大影響的事項。

6、備案機構應于每月（）前報送上一月場外衍生品業務開展規模、業務列表及基本信息。【單選題】

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業務開展規模、業務列表及基本信息，并應于每年4月30日前報送上一年場外證券業務年度報告，但相關內容已向監管機構或其他自律組織報送的除外。

7、有限合伙企業僅剩有限合伙人的，應當解散證券從業資格考試題，有限合伙企業僅剩普通合伙人的，轉為普通合伙企業。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:有限合伙企業僅剩有限合伙人的，應當解散；有限合伙企業僅剩普通合伙人的，轉為普通合伙企業。

8、下列關于客戶的證券賬戶與資金賬戶的開立的說法中，不正確的是（）。【單選題】

A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶

B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶

C.客戶的資金賬戶應當在證券登記結算機構現場開立

D.客戶的證券賬戶應當在證券營業部或者證券登記結算機構現場開立

正確答案:C

答案解析:選項C說法不正確：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶（選項A正確），代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶（選項B正確），并按規定辦理客戶交易結算資金存管手續。客戶的資金賬戶應當在證券營業部現場開立，證券賬戶應當在證券營業部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規及中國證監會另有規定的從其規定（選項D正確、選項C錯誤）。

9、行業機構在（）方面應通過加強行業文化建設，牢固樹立與實體經濟共生共榮的意識，回歸業務本源。【多選題】

A.發展模式

B.價值取向

C.業務理念

D.防范風險

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：金融活，經濟活；金融穩，經濟穩。證券公司是直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創新的“領頭羊”證券從業資格考試題，在服務實體經濟中具有不可替代的專業優勢。行業機構在發展模式、價值取向、業務理念方面應通過加強行業文化建設，牢固樹立與實體經濟共生共榮的意識，回歸業務本源。

10、證券公司或其分支機構違反《證券公司融資融券業務管理辦法》，中國證監會或者其派出機構可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件、暫停部分或者全部業務、撤銷業務許可等相關監管措施。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司或其分支機構違反《證券公司融資融券業務管理辦法》，中國證監會或者其派出機構可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件、暫停部分或者全部業務、撤銷業務許可等相關監管措施。