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單選題：
1．自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（ ）辦理補(bǔ)辦事宜。
A．證券賬戶卡及開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
D．本人有效身份證明及開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部出具的交割單
【答案】B
【解析】遺失身份證及資金賬戶卡進(jìn)行補(bǔ)辦時(shí)，自然人客戶必須憑本人的有效身份證明，戶口所在地公安機(jī)關(guān)所出具的身份證明，或戶口本。客戶委托他人代辦的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
2．在非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)中，經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過(guò)戶確認(rèn)單的下（ ）工作日將確認(rèn)單交給申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。
A．10
B．5
C．3
D．1
【答案】D
【解析】在非交易客戶業(yè)務(wù)中，即經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過(guò)戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交給申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。
3．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ）手續(xù)，否則即為違約。
A．轉(zhuǎn)賬
B．托管
C．交割
D．變更
【答案】C
【解析】客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)這些相應(yīng)的義務(wù)：①認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；②按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核；③了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式；④按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；⑤確定委托手段；⑥接受交易結(jié)果；⑦履行交割清算義務(wù)。
4．證券公司在客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，并留存客戶（ ）照片。
A．白色背景的彩色正面頭部
B．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)的全身
C．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)的正面頭部
D．白色背景的彩色正面全身
【答案】C
【解析】證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度，對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別，嚴(yán)格審核客戶的身份信息。營(yíng)業(yè)部應(yīng)留存客戶有效身份證明文件或其他身份證明文件的復(fù)印件，留存客戶辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)的頭部正面照片。
5．目前按照《證券法》的要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義（ ）管理。
A．銀證轉(zhuǎn)賬
B．多個(gè)賬戶
C．分類賬戶
D．單獨(dú)立戶
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。根據(jù)這一規(guī)定，證券公司已全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
6．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券交易所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)
B．證券經(jīng)紀(jì)商，即經(jīng)紀(jì)人，是介紹證券投資者從事證券交易的中間人
C．證券投資者既可以是自然人，也可以是法人
D．委托人，即證券投資者是買賣證券的主體
【答案】B
【解析】接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人指的是證券經(jīng)紀(jì)商。
7．境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，不需提交的材料是（ ）。
A．法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件
B．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
C．主要股東授權(quán)委托書(shū)
D．法定代表人證明書(shū)
【答案】C
【解析】法人申請(qǐng)查詢需要客戶填寫(xiě)“證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表”，并提交有效身份證明文件及復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件，以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人的證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；境外法人還需提供董事或董事會(huì)、主要股東授權(quán)委托書(shū)以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。
8．在（ ）策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
A．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷
B．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷
C．客戶集中營(yíng)銷
D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷
【答案】B
【解析】根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略、無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略和差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略3種方式。無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。采用無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略針對(duì)的是所有投資者的共同需求。因此，在無(wú)差異營(yíng)銷策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
9．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程是（ ）。
A．客戶招攬
B．客戶服務(wù)
C．金融產(chǎn)品銷售
D．投資咨詢
【答案】A
【解析】客戶招攬即證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程。客戶招攬包括：目標(biāo)市場(chǎng)選擇、營(yíng)銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。
10．從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C．管理風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】D
【解析】從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范方面，要根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。
2019年全國(guó)
高頓網(wǎng)校證券從業(yè)資格《證券交易》考試真題及答案。就這樣完成了。不過(guò)這十天我也是努力拼搏，每天都在看書(shū)，別的事都沒(méi)干，除了睡覺(jué)(我比較喜歡睡覺(jué))。一個(gè)人要一直保持最佳狀態(tài)是很困難的。
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