證券從業(yè)成績(jī)合格證是成績(jī)單,只是成績(jī)合格的證明,并不是證券從業(yè)資格證。證券從業(yè)資格證是要在取得成績(jī)合格證后向當(dāng)?shù)氐淖C券協(xié)會(huì)申請(qǐng),證券協(xié)會(huì)審核通過(guò)后方可取得。2019年全國(guó)高頓網(wǎng)校證券從業(yè)資格證申請(qǐng)流程。
兩種申請(qǐng)流程:
一、證券從業(yè)資格證申請(qǐng)流程:
1、 個(gè)人向所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)
個(gè)人不能直接向證券協(xié)會(huì)直接提出申請(qǐng),需要由所在機(jī)構(gòu)通過(guò)系統(tǒng)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。所在機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào),申請(qǐng)人填申請(qǐng)表,其中需要提供書(shū)面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照等。
2、 所在機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)
所在機(jī)構(gòu)管理員需要對(duì)個(gè)人所提供的書(shū)面申請(qǐng)表進(jìn)行審查,確認(rèn)無(wú)誤后提交申請(qǐng)表等相關(guān)證明資料。
3、 證券協(xié)會(huì)審核
證券協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)表等資料進(jìn)行審核。
4、 證券協(xié)會(huì)審核通過(guò)后打印證書(shū)
證券協(xié)會(huì)審核無(wú)誤后,生成電子版執(zhí)業(yè)證書(shū),并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上予以公告。考生可以自行到中國(guó)證券協(xié)會(huì)官網(wǎng)上打印證券從業(yè)資格證。
二、證券從業(yè)資格證申請(qǐng)流程。
?、贆C(jī)構(gòu)申請(qǐng)登錄系統(tǒng)
由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào);
②填表提交材料
申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng),填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表,連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
③機(jī)構(gòu)初審復(fù)查

機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn),書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查,電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);
?、軈f(xié)會(huì)審核
協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料;
?、萃ㄟ^(guò)發(fā)證
對(duì)于符合條件的申請(qǐng),協(xié)會(huì)予以通過(guò),生成電子版執(zhí)業(yè)證書(shū),并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì)以書(shū)面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。
申請(qǐng)證書(shū)的相關(guān)事項(xiàng)
證券從業(yè)資格證申請(qǐng)時(shí)間:全年無(wú)限制,取得從業(yè)資格的人員,可由機(jī)構(gòu)資格管理員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū),個(gè)人無(wú)法申請(qǐng)。
證券從業(yè)資格證申請(qǐng)條件:申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù),除金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿(mǎn)18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(五)最近3年未受過(guò)刑事處罰;
(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券從業(yè)資格證注意事項(xiàng)
(1)證券從業(yè)證書(shū)是符合申請(qǐng)的條件的人員向協(xié)會(huì)進(jìn)行申請(qǐng)的,申請(qǐng)的時(shí)候是通過(guò)自己所在的機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
(2)證券從業(yè)證書(shū)申請(qǐng)的時(shí)間沒(méi)有限制,只要是取得從業(yè)資格合格證明的人員,都可以在任何時(shí)間進(jìn)行申請(qǐng)。
(3)由于申請(qǐng)的條件會(huì)有多不同,所以證券從業(yè)證書(shū)有三種可以申請(qǐng)的崗位。就是一般的證券業(yè)務(wù),證券投資咨詢(xún)的業(yè)務(wù)以及證券資信評(píng)估的業(yè)務(wù),其實(shí)這三種來(lái)說(shuō),一般證券業(yè)務(wù)的包含范圍是最大的。
(4)證券從業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)流程可以分為5個(gè)步驟。首先就是機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,然后在進(jìn)行提交相應(yīng)的申請(qǐng)材料,提交之后就等待協(xié)會(huì)進(jìn)行審核,如果審核通過(guò),那么就可以進(jìn)行證書(shū)的領(lǐng)取了,如果沒(méi)有通過(guò),就只要修改自己的提交材料。
(5)對(duì)于證券從業(yè)證書(shū)的申請(qǐng),一個(gè)人是不可以通過(guò)兩家機(jī)構(gòu)進(jìn)行的,也就是說(shuō)只能在一家機(jī)構(gòu)獲得執(zhí)業(yè)資格的證書(shū)。
(6)上面說(shuō)到證書(shū)的申請(qǐng)有三種,申請(qǐng)人只能選擇其中的一種。
(7)如果人員申請(qǐng)之后,進(jìn)行了機(jī)構(gòu)的變更,那么必須重新進(jìn)行證券從業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)。